单选题

在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A. 投资决策授权制度
B. 业务交流制度
C. 投资风险评估与管理制度
D. 实质性审查制度

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单选题
在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度
答案
单选题
(2016年)在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度
答案
单选题
(2016年真题)在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度
答案
单选题
基金管理人在进行投资决策业务控制时,为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策,应建立( )
A.投资风险评估与管理制度 B.投资决策授权制度 C.业务交流制度 D.实质性审查制度
答案
单选题
符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有()。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司投资决策业务控制包含()。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司投资决策业务控制包含()。<br/>Ⅰ.健全投资决策授权制度<br/>Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录<br/>Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度<br/>Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
违背投资决策业务控制的是()
A.投资指令未经审核即执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.发生不正当关联交易损害基金持有人利益 D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度
答案
热门试题
单位应当建立规范的对外投资决策机制和程序,通过实行重大投资决策集体审议联签等责任制度,加强投资项目立项、评、决策、实施、投资处置等环节的会计控制,严格控制投资风险。() 投资决策业务控制的内容不包括( )。 农村商业银行应合理设定交易对手的单项业务品种风险限额,各业务品种的最高风险限额合计不可以超过授信额度,同时各单项业务品种用信额度任一时点合计不得超过授信额度() 投资决策业务控制的主要内容不包括()。 投资决策业务控制的主要内容不包括()。 投资者在进行房地产投资决策时,应()。 风险型投资决策 投资决策委员会提交( ),由投资决策委员会进行最终投资决策。 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种 根据授信管理指导意见,农村商业银行应合理设定交易对手的单项业务品种风险限额,各业务品种的最高风险限额合计可以超过授信额度,但各单项业务品种用信额度任一时点合计不得超过授信额度() 公司各投资项目专业管理部门要按照“分权分责、权责对等”的原则,建立纵向责、权、利对等的管理关系,明确各层级决策权限,防范投资决策风险() 对应项目投资决策权限,投资计划按照“”的原则分级负责() 投资者进行证券投资决策时,既要考虑证券的系统风险,也要考虑证券的非系统风险。( ) 关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生 在投资决策之时,必须建立严密的投资决策程序,进行科学的可行性分析,这是结构平衡原则的要求。 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。<br/>Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模<br/>Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 企业投资项目由企业进行投资决策,项目的()等均由企业自主决策、自担风险。 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )
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