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证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
单选题
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
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单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
判断题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。( )
答案
判断题
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。( )
答案
判断题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,仅仅可以为其提供担保。
答案
判断题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。( )
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。( )
答案
判断题
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。( )
答案
判断题
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。( )
答案
热门试题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的, [ ]经股东会或者股东大会决议
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。
经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但不得对外担保。
证券公司股东、实际控制人协助证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。
证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。( )
融资担保公司可以为其控制股股东、实际控制人提供融资担保( )
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会决议。接受担保的股东或者接受担保的实际控制人支配的股东,不得参加该担保事项的表决()
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由股东会、股东大会决议或者董事会决议。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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