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证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A. 证券公司受到警告
B. 证券公司直接负责的主管人员受到警告
C. 被没收违法所得
D. 证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
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多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.证券公司受到警告 B.证券公司直接负责的主管人员受到警告 C.被没收违法所得 D.证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
单选题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资 Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保 Ⅳ.在特殊情况下,国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A.营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查
答案
判断题
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
A.对 B.错
答案
单选题
按照《证券法》的规定,证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式 B.只能采取股份有限公司的组织形式 C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式 D.只能采取合伙公司的组织形式
答案
单选题
证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.不得 B.可以 C.经报批后可以 D.经客户同意后可以
答案
判断题
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。
答案
热门试题
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )
证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是( )。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处( )的罚款。
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户。
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户()
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开个信用证券账户B()
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保()
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
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