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资产管理业务应当严格实行分散运营管理,与存在利益冲突的其他业务实行隔离()
判断题
资产管理业务应当严格实行分散运营管理,与存在利益冲突的其他业务实行隔离()
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判断题
资产管理业务应当严格实行分散运营管理,与存在利益冲突的其他业务实行隔离()
答案
判断题
在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( )
答案
单选题
私募基金管理人应当遵循()原则,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.独立运营 B.分业运营 C.集中运营 D.专业化运营
答案
单选题
基本运作模式关于股权投资基金投资运作,下列说法正确的是()。I.同一股权投资基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则Ⅱ.股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制Ⅲ.股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则Ⅳ.股权投资基金管理人不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
答案
单选题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循( )原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
A.公平、公正 B.公平、公开 C.公开、公正 D.公开、诚信
答案
单选题
股权投资基金管理人应当遵循( )原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.审慎运营 B.专业化运营 C.合规经营 D.合法经营
答案
主观题
11.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
答案
热门试题
私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营?( )Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
私募基金管理人应该遵循()原则,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理()产生利益冲突
公共管理伦理的责任冲突主要包括权力冲突、利益冲突和()
律师事务所应当建立利益冲突审查制度,在接受委托之前,应当进行利益冲突审查。办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的,不得承办该业务并主动提出回避。以下哪一项或哪几项构成利益冲突应当回避的情形()
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突()
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范()的机制
律师事务所应当建立利益冲突审查制度,在接受委托之前,应当进行利益冲突审查。办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的,不得承办该业务并主动提出回避。以下哪几项构成利益冲突应该回避的情形?( )。[2018年真题]
基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,不符合防范利益冲突要求的是( )。
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范( )的机制。
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。Ⅰ.经纪Ⅱ.自营Ⅲ.做市Ⅳ.资产管理
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
判断 代理成本是指股东与管理层之间利益冲突的成本
当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
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