单选题

证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。Ⅰ.经纪Ⅱ.自营Ⅲ.做市Ⅳ.资产管理

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ

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多选题
证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
A.合规管理 B.投资者适当性 C.投诉处理 D.风险控制
答案
单选题
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。Ⅰ.经纪Ⅱ.自营Ⅲ.做市Ⅳ.资产管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的(  )。
A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件
答案
多选题
证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()
A.审慎监管 B.动态监控 C.及时应对 D.全程管理
答案
单选题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(  )。①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书②不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度④保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
判断题
期货经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务的人员进行回访()
答案
判断题
期货经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务的人员进行回访。( )
答案
单选题
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格 B.配备3名具备相应专业能力的业务人员 C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
A.自愿 B.诚实信用 C.公平 D.客户利益至上
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上
答案
热门试题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()   证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( ) 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   “监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况”属于() 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件,下列说法错误的是( )。 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合() 期货经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,每半年抽取一定比例进行适当性回访。( ) 下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是() 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 期货经营机构应当建立健全回访制度,下列属于回访的内容的有( )。 (),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。 (),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是()。
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