多选题

投资分析师执业纪律规定包括()。

A. 利益冲突的披露
B. 交易的优先权
C. 禁止利用非公开信息
D. 禁止剽窃

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多选题
投资分析师执业纪律规定包括()。
A.利益冲突的披露 B.交易的优先权 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
多选题
对投资分析师执业纪律要求包括()。
A.禁止不正确表述 B.禁止自行交易 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
多选题
有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述 B.禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保 C.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易 D.向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
答案
多选题
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括(  )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示 B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明 D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括(  )。
A.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础,要有合理的研究和调查作为依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断相关因素哪些需要包括在内,哪些需要排除掉 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括()
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
单选题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。
A.合理的分析和表述 B.信息披露 C.禁止引用他人研究成果 D.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
答案
多选题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
A.个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易 D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括()。
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之问的区别
答案
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我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。 根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求,投资分析师的行为不包括(  )。 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(  )。 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是(  )。 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。 《国际伦理纲领、职业行为标准》中投资分析师执业行为操作规则包括()。 《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定? 对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些? 证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。 目前我国证券分析师委员会的任务不包括()。Ⅰ.制定证券投资咨询行业监管法规Ⅱ.制定证券分析师职业道德规范Ⅲ.制定证券分析师执业行为准则Ⅳ.制定证券分析师从业资格考核标准 对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些? 证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》,()根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括(  )。 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守(  )。 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。<br/>I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存<br/>Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动<br/>Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合<br/>Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。<br/>Ⅰ证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存<br/>Ⅱ证券分析师应积极参与投资者教务活动<br/>Ⅲ证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合<br/>Ⅳ证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
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