多选题

下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。

A. 个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B. 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C. 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
D. 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

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多选题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
A.个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易 D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
答案
单选题
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是(  )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务 D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家
答案
单选题
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务 D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务
答案
单选题
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务 D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过两家
答案
多选题
投资分析师执业纪律规定包括()。
A.利益冲突的披露 B.交易的优先权 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
多选题
对投资分析师执业纪律要求包括()。
A.禁止不正确表述 B.禁止自行交易 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
多选题
下面关于期货投资咨询人员执业纪律的说法,不正确的是()。
A.不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以对可能出现的风险少讲,或等客户开了户后再说不迟 B.不得以维护客户利益为理由作出有损社会公众利益的行为 C.在遇到客户利益与自身利益相冲突时,应告知客户,让其回避 D.不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
答案
多选题
有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述 B.禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保 C.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易 D.向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
答案
单选题
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()
A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 B.理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户 C.理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产 D.理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
答案
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