多选题

投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()

A. 项目过程质量控制措施执行情况
B. 项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况
C. 项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
D. 项目后期的持续督导情况

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单选题
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()
A.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 B.项目组遵守项目管理和内部核查制度情况 C.项目过程质量控制措施执行情况 D.项目开发和实施全过程基本情况
答案
多选题
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()
A.项目过程质量控制措施执行情况 B.项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况 C.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 D.项目后期的持续督导情况
答案
判断题
投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
答案
判断题
投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则()
答案
多选题
投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:()
A.健全性原则 B.合理性原则 C.制衡性原则 D.独立性原则
答案
主观题
简述投资银行内部控制的原则和基本内容。
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,电子银行部、投资银行部、资金营运部、资产托管部所占比重为()。 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,电子银行部、投资银行部、资金营运部、资产托管部所占比重为() 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。 下列属于投资银行业务内部控制内容的有(  )。 投资银行总部项目经济技术指标的考核包括() 根据市场特点,公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组,小组成员包括() 是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务 投资银行是指从事投资业务的银行。() 投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理,重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审,一般事项由投资银行总部决策小组评审。 投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理,重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审,一般事项由投资银行总部决策小组评审() 关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是() 投资银行的业务包括() 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是( )。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 在经纪业务中,投资银行与客户是一种_____关系,客户是______人,投资银行是______人。 ( ) 投资银行的传统业务包括()业务。 投资银行的业务不包括()。 简述投资银行的各类业务。
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