单选题

提供证券投资顾问服务的人员应当(  )。
Ⅰ.取得投资咨询执业资格
Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产
Ⅲ.代理委托人从事证券投资
Ⅳ.注册为证券投资顾问

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。
A.投资主办人 B.证券经纪业务营销 C.证券投资咨询 D.一般证券业务
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会 B.证券公司 C.国务院监督管理机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
提供证券投资顾问服务的人员应当(  )。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )
A.理财规划师 B.理财顾问 C.证券投资顾问 D.证券分析师
答案
单选题
提供证券投资顾问服务的人员应当()。<br/>Ⅰ.取得投资咨询执业资格<br/>Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产<br/>Ⅲ.代理委托人从事证券投资<br/>Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师 B.证券咨询室 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
A.证券分析师 B.证券投资顾问 C.证券投资咨询 D.证券咨询师
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; Ⅲ.投资风险由公司承担; Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③投资风险由公司承担④证券投资顾问服务的内容和方式 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ、投资决策由客户做出,由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有(  )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息(  )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险与客户共担 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师 对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 对证券投资顾问服务人员的要求有()。<br/>Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益<br/>Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用<br/>Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券<br/>研究报告的发布人、发布日期<br/>Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。<br/>Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师<br/>Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格<br/>Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问<br/>Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。<br/>Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等<br/>Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码<br/>Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式<br/>Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险与客户共担 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。
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