单选题

合规管理是一种( )活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A. 监管
B. 风险管理
C. 产品设计
D. 投资管理

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单选题
合规管理是一种( )活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A.监管 B.风险管理 C.产品设计 D.投资管理
答案
单选题
( )是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A.合格管理 B.合规管理 C.违约管理 D.违规管理
答案
单选题
民事活动必须遵守法律,法律没有规定的,应当遵守()。
A.习惯 B.国家政策 C.双方约定 D.个人意愿
答案
判断题
商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名违反法律规定或变相逃避监管。( )
答案
单选题
在我国,民事活动必须遵守法律,法律没有规定的,应当遵守 ( )
A.合同 B.法理 C.民事习惯 D.国家政策
答案
判断题
商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
答案
判断题
交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则,严格遵守法律法规和监管要求,严格遵循业务规程,提高风险意识,切实提高发展质量()
答案
判断题
交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则,严格遵守法律法规和监管要求,严格遵循业务规程,提高风险意识,切实提高发展质量()
答案
单选题
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
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答案
多选题
为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为
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答案
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医师在执业活动中遵守法律规定和技术操作规范是( ) 医师在执业活动中遵守法律规定和技术操作规范是() 医师在执业活动中遵守法律规定和技术操作规范是 民事活动必须遵守法律,在法律没有规定的情况下,可以() 守法遵规是一种()。 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 依我国《民法通则》的有关规定,民事活动必须遵守法律,法律没有规定的,应当遵守( )。 按照《征信业管理条例》规定,从事征信业务及相关活动,应当遵守法律法规,诚实守信,不得() 商业银行的(  )实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心() 银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。 商业银行的(  )实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。 商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( ) 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。( ) ()是指财务管理岗位人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。
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