多选题

私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括()

A. 建立健全服务商评估监测机制,建立退出机制
B. 保障客户信息安全
C. 做好免责声明和风险提示
D. 妥善处理客户抱怨和投诉

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多选题
私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括()
A.建立健全服务商评估监测机制,建立退出机制 B.保障客户信息安全 C.做好免责声明和风险提示 D.妥善处理客户抱怨和投诉
答案
多选题
私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括()
A.切实保障客户人身财产安全 B.保障客户信息安全 C.做好免责声明和风险提示 D.使用第三方图片应取得第三方同意或授权,防范侵犯他人知识产权
答案
多选题
私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括()
A.谁的客户谁负责 B.谁负责发起的业务谁负责 C.谁的员工谁负责 D.谁的系统谁负责
答案
判断题
私人银行仅需对私人银行客户销售的私人银行产品进行风险合规管理()
答案
多选题
下列属于私人银行风险合规管理范围的是()
A.向私人银行客户销售私人银行产品 B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D.向非私人银行客户销售非私人银行产品
答案
多选题
关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是()
A.服务小众的高品质服务,合规要求更高 B.更注重声誉风险、操作风险 C.新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D.总部持牌,接受监管高要求
答案
单选题
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是( )。
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险提示内容 B.商业银行充分 C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示 D.客户要求抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,但不必在提示栏里签名
答案
单选题
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是()
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险揭示内容 B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示 C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示 D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,但应在提示栏里签名
答案
单选题
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是()。
A.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险提示 B.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示 C.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险提示内容 D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险,但应在提示栏里签名
答案
单选题
下列个人理财顾问服务的风险提示管理措施,合规的是( )。
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险揭示内容 B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示 C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示 D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品风险,愿意承担相关风险”,但应在提示栏里签名
答案
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商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等 商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系应包括以下基本要素() 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素() 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括() 《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( ) 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。 商业银行合规风险管理体系应包括()。 商业银行的合规风险管理流程不包括(  )。 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( ) 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 为私人银行客户提供顾问和咨询服务是私人银行服务的重要体现,主要包括以下服务内容()
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