单选题

证券公司进行证券承销的主要风险是( )。

A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 法律风险

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单选题
证券公司进行证券承销的主要风险是( )。
A.市场风险 B.信用风险 C.操作风险 D.法律风险
答案
单选题
证券承销的信用风险主要表现为,在证券承销完成之后,证券的()不按时向证券公司支付承销费用,给证券公司带来相应的损
A.管理人 B.受托人 C.代理人 D.发行人
答案
判断题
证券公司的证券承销业务没有风险。( )
答案
多选题
证券公司进行证券承销的方式有( )。
A.代销 B.包销 C.助销 D.直销
答案
单选题
证券承销是证券公司的主要业务之一,通常的承销方式不包括(   )。
A.分销 B.代销 C.投标承购 D.包销
答案
单选题
证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。
A.金融机构 B.证券发行人 C.商业银行 D.投资银行
答案
单选题
承销股票的承销团应当由( )组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的(  )计算风险准备。
A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D.15%;10%
答案
判断题
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
A.对 B.错
答案
单选题
下列属于证券公司承销证券合法行为的是____。
A.真实广告宣传 B.虚假广告宣传 C.误导性广告宣传 D.不正当竞争手段
答案
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我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有() 上市公司发行证券,应当由证券公司承销。( ) 上市公司发行证券,应当由证券公司承销。( ) 下列属于证券公司承销证券合法行为的是。1423() 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 (2020年真题)证券承销是证券公司代理(  )发行证券的行为。 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票,应由()为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司 证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务 证券公司从事证券承销业务的具体方式为(  )。 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。   向(  )发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( ) 证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( ) (  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系 (  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 ()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。  
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