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期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
多选题
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D. 股东干预期货公司正常经营的
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多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会
答案
单选题
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
A.及时向期货公司住所地公安部门报告 B.及时向期货公司总经理报告 C.立即向期货交易所报告 D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
单选题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务的,()
A.将受到监管谈话 B.应当主动辞职 C.应当依法承担相应的法律责任 D.应当接受批评
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
判断题
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
单选题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,()
A.监管谈话 B.应当主动辞职 C.应当依法承担相应的法律责任 D.应当接受批评
答案
热门试题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已经按要求履行报告义务的,证监会可以( )。
首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告叉务的,应当免责。(
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
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