多选题

基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

A. A:异常交易情况
B. B:巨额赎回情况
C. C:重大安全隐患
D. D:发现违法违规行为

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多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A.A:异常交易情况 B.B:巨额赎回情况 C.C:重大安全隐患 D.D:发现违法违规行为
答案
多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
单选题
基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
A.中国证监会 B.基金销售机构管理层 C.各地证监局 D.证券交易所
答案
多选题
基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
A.监察 B.评价 C.报告 D.控制
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制 B.信息技术内部控制 C.岗位职责控制 D.业务控制
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,( )和监察稽核控制等。
A.信息披露控制 B.基金交易业务控制 C.资金清算控制 D.信息技术内部控制
答案
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
多选题
基金销售机构内部控制应当遵循的原则包括( )。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
热门试题
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 根据有关规定,基金托管人每()撰写一次内部监察稽核报告,向监管机构报告 基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。 基金销售机构内部控制应履行( )原则。 基金销售机构内部控制的内容包括()。 基金销售机构内部控制应遵守()原则。 基金销售机构内部控制的目标是()。 基金销售机构内部控制的目标包括()。 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。 下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 基金管理人公司监察稽核控制,错误的是 基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。 基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。 在基金销售业务过程中,基金销售人员应当地向客户提示基金产品的风险() 基金销售机构的内部环境控制,主要包括()。 基金销售机构内部控制原则不包括()。
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