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基金销售机构内部控制的内容包括()。
多选题
基金销售机构内部控制的内容包括()。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制
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多选题
基金销售机构内部控制的内容包括()。
A.内部环境控制 B.销售决策流程控制 C.销售业务流程控制 D.会计系统内部控制
答案
多选题
基金销售机构内部控制的目标包括()。
A.防范和化解经营风险 B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C.提高经营管理效益 D.查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
答案
多选题
基金销售机构的内部环境控制,主要包括()。
A.建立科学的决策程序高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B.建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险 C.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理 D.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括()。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.及时性原则 D.相互制约原则
答案
单选题
基金销售机构内部控制的目标不包括( )。
A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C.扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率 D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患;保证业务稳健运行
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括( )。
A.健全性原则 B.有效原则 C.及时性原则 D.相互制约原则
答案
单选题
基金销售机构内部控制原则不包括()
A.健全性原则 B.有效性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则
答案
多选题
基金销售机构内部控制应当遵循的原则包括( )。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制 B.信息技术内部控制 C.岗位职责控制 D.业务控制
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,( )和监察稽核控制等。
A.信息披露控制 B.基金交易业务控制 C.资金清算控制 D.信息技术内部控制
答案
热门试题
基金销售机构内部控制应履行( )原则。
基金销售机构内部控制应遵守()原则。
基金销售机构内部控制的目标是()。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
基金销售机构内部控制应履行的原则有( )。
基金销售机构的内部控制的审慎性原则,即制定内部控制应以()为目标。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账()
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。
基金托管人内部控制的内容包括()。
基金销售机构内部环境控制,包括通过()防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应( )。
基金销售机构人员的工作内容不包括( )。
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
基金托管人内部控制的内容包括了()
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。I.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
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