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非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。
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非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。
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多选题
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现
A.证券公司的营业柜台 B.报销发行新股 C.银行间市场 D.代销发行新股
答案
单选题
证券自营业务的范围包括( )。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券自营业务的范围一般有( )。 ①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。
A.①② B.③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
一般而言,()的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中 B.上市证券 C.柜台 D.承销业务中
答案
判断题
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
A.证券交易所 B.银行间市场 C.证券公司的营业柜台 D.证券公司证券承销过程中的自营买入
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。( )
A.对 B.错
答案
多选题
根据非上市债券的还本付息方式不同,非上市债券的评估类型可以分为()
A.每年支付利息,到期还奉型 B.分段式模型 C.固定红利模型 D.红利增长模型 E.到期后一次还本付息,平时不支付利息型
答案
热门试题
将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。
按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。
非上市证券无法实现流通,只能持有至到期由发行人赎回。
非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有( )。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
按()分类,有价证券不可分为上市证券与非上市证券
非上市证券种类比上市证券的种类要多。
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券; Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
客户可以通过或()等自助委托方式委托会员买卖证券。
当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票.
证券经营机构自营买卖的对象( )。
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
封闭式基金属于非上市证券。
证券自营业务买卖的对象包括()。
(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
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