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(2020年真题)某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
单选题
(2020年真题)某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
A. 销售合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 投资合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
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(2020年真题)某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
A.销售合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.投资合规性风险 D.反洗钱合规性风险
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单选题
(2016年真题)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的( )。
A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动
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单选题
(2020年真题)公司型基金的基金合同是( )。
A.营业执照 B.董事会决议 C.股东大会决议 D.公司章程
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单选题
某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
A.销售合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.投资合规性风险 D.反洗钱合规性风险
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单选题
某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
A.销售合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.投资合规性风险 D.反洗钱合规性风险
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单选题
(2020年真题)基金一般都是按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定 B.托管人随时确定 C.管理人随时确定 D.固定
答案
单选题
(2020年真题)为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理人应( )
A.建立基金估值工作机制,并申请基金托管行批准 B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引 C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 D.定期对估值指引进行评估和修订
答案
单选题
(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
热门试题
(2020年真题)股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查,以下表述错误的是( )
(2018年真题)( )对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
(2020年真题)一级投资,是指( )在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
(2016年真题)基金管理公司的督察长直接对( )负责。
(2020年真题)基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是( )
(2020年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )
(2017年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。
(2020年真题)某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是( )。
(2020年真题)基金管理人应当在基金募集完毕后( )内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。
(2020年真题)为保证基金财产安全,基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是( )
(2020年真题)在基金份额发售的3日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包含( )。
(2020年真题)基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。
(2020年真题)关于基金公司交易部,以下表述错误的是( )
(2020年真题)甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是( )。
(2020年真题)公开募集基金应当经( )注册
(2016年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是( )。
(2020年真题)下列关于基金管理费的描述,正确的是( )。
2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。
(2016年真题)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是( )。
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