判断题

所有谈话笔录、收集的书证等均需先进行审核把关,未经审核把关的证据不得固定()

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判断题
所有谈话笔录、收集的书证等均需先进行审核把关,未经审核把关的证据不得固定()
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多选题
谈话后,记录人要整理谈话笔录,并将谈话笔录交给主谈人审核。主要审查以下几个方面:?()
A.格式要素完备齐全。 B.主体内容客观完整。 C.谈话笔录交由谈话对象签字确认。 D.重要违纪行为多次重复形成笔录
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单选题
案件审理部门需对所有案件进行审核把关()
A.正确 B.错误
答案
多选题
在公文审核阶段,核稿人员需要对( )等进行把关。
A.公文格式 B.文字内容 C.行文依据 D.法规政策
答案
单选题
订单状态()先进行审核后,然后合同审核员审核
A.风控 B.分总 C.分行总监 D.主任职业顾问
答案
判断题
审核过程中,审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。
答案
单选题
审核组应对在()收集的所有信息和证据进行分析,以评审审核发现并就初次认证审核结论达成一致。
A.第一阶段和第二阶段审核中 B.第二阶段审核中 C.文件审核中 D.初次访问中
答案
判断题
所有一级事件审核后均需制作事件报告()
答案
多选题
放款执行部门要进行把关,提出审核意见并对审核意见负责,其主要审核内容包括(    )。
A.审核合规性要求的落实情况 B.审核实担保的落实情况 C.审核资本金同比例到位的落实情况 D.审核申请提款金额是否与项目进度相匹配 E.审核提款申请是否与贷款约定用途一致
答案
多选题
内部评级审核、认定应对评级结果的进行把关()
A.唯一性 B.敏感性 C.准确性 D.审慎性
答案
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证据审核把关的标准:一是审核收集的证据是否符合证据“三性”要求,即客观性(真实性)、关联性、合法性,二是审核收集的证据是否全面,三是审核() 按过程方法实施分级评估审核,应从等维度收集审核证据() 依据CNAS-CC01,审核组应对在()中收集的所有信息和证据进行分析,以评审审核发现并就审核结论达成一致。 在收集资料后集中时间进行审核,这种审核方式叫做()。 在资料收集后集中时间进行资料审核,这种审核是指()。 上门开户收集资料后,开户经办岗、审核岗、营业室经理应对所有等进行再次审核,对开户资料上加盖的所有印章进行折角验印,确保所有印章一致、手续齐全、合规合法() ()研究提出审查谈话方案、外查方案和处置意见,审批一般信息查询,对调查取证审核把关。 审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果() 审核结论是将收集到的审核证据与审核准则进行比较的结果() 资料审核与资料收集工作同步进行,这种审核是指()。 证据审核把关的标准:一是审核收集的证据是否符合证据“三性”要求,即客观性(真实性)、、合法性,二是审核收集的证据是否全面,三是审核是否符合中央纪委规范性要求() 证据审核把关的标准:一是审核收集的证据是否符合证据要求,即客观性(真实性)、关联性、合法性,二是审核收集的证据是否全面,三是审核是否符合中央纪委规范性要求() 证据审核把关的标准:一是审核收集的证据是否符合证据“三性”要求,即客观性(真实性)、关联性、合法性,二是审核收集的,三是审核是否符合中央纪委规范性要求() 习题研究提出审查谈话方案、外查方案和处置意见,审批一般信息查询,对调查取证审核把关 试点单位作出__之前,必须进行法制审核,未经法制审核或者审核未通过的,不得作出决定() 税务机关作出重大执法决定之前,要严格进行法制审核,未经法制审核或审核未通过的,() 证据审核工作中,发现的证据问题多是形式方面的瑕疵证据,问题集中在文书使用、笔录制作和书证调取方面,具体表现为、、等 在作初次认证审核结论时,审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有()进行分析,以评审审核发现并就审核结论达成一致。 商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核,并严格遵循的原则,熟悉并审核所有单据和关键栏目,严格把关() 依法应当经消防机构进行消防设计审核的建设工程,未经依法审核或者审核不合格的,(   )。
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