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证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动()
单选题
证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动()
A. 正确
B. 错误
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单选题
证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
A.督促其加快整改 B.撤销其有关业务许可 C.延长整改期限 D.限制其业务活动
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。
A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A.停止批准新业务 B.停止批准增设 C.限制分配红利 D.限制向董事
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
A.督促其加快整改 B.立即限制其业务活动 C.延长整改期限 D.不予理睬
答案
判断题
证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
A.5 B.20 C.30 D.60
答案
判断题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
答案
单选题
证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。
A.5个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日
答案
热门试题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整政期限不得超过()工作日。
风险监管指标不符合规定标准的期货公司,整改期限不得超过( )个工作日。
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。
在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日内制定并报送整改计划。
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下()措施。查看材料
期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过( )个工作日。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()工作日。
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限()。
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过30个工作日。( )
资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与()之间的比率。
证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
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