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证券公司风险控制指标中,不正确的是()
单选题
证券公司风险控制指标中,不正确的是()
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于10%
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单选题
证券公司风险控制指标中,不正确的是()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于8% D.净资产与负债的比例不得低于10%
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
多选题
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
证券公司风险控制指标体系的核心是( )。
A.收益性和安全性 B.净资本和收益性 C.净资本和流动性 D.安全性和流动性
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
多选题
证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。
A.净资本与净资产的比例不得低于40% B.净资本与负债的比例不得低于8% C.净资产与负债的比例不得低于20% D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
答案
热门试题
证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。
《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的()
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
证券公司风险控制指标中的净资产与负债的比例不得低于( )。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
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