多选题

下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()

A. 证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元
B. 证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元
C. 证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元

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多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的()
A.证券公司经营承销与保荐业务,其净资本不低于人民币1亿元 B.某证券公司净资本为1.5亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐、证券资产管理业务 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于人民币2000万元 D.某证券公司净资本为1.2亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐和证券经纪业务
答案
单选题
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是(  )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
多选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。  
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案
单选题
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于人民币5亿元
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元 C.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐 D.证券公司经营证券承销与保荐
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
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下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准() 下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是(  )。 下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。   证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合(    )风险控制指标标准。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。 关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。 关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。 下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。 以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有() 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(  ) 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是() 证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。
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