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证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
多选题
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
A. 家庭成员情况
B. B投资目标、风险偏好
C. C身份、财产和收入状况
D. D金融知识和投资经验
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多选题
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
A.家庭成员情况 B.B投资目标、风险偏好 C.C身份、财产和收入状况 D.D金融知识和投资经验
答案
单选题
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投资经验 Ⅳ.投资目标
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有( )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目标Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。I.和一些与投资无关的个人隐私II.投资目标、风险偏好III身份、财产和收入状况IV.金融知识和投资经验
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III
答案
多选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认 Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品 Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况 Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
答案
热门试题
证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。<br/>Ⅰ.客户的身份<br/>Ⅱ.客户的财产和收入状况<br/>Ⅲ.客户的金融知识<br/>Ⅳ.客户的投资目标
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
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证券经纪人可以从事的活动包括()。<br/>①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>②向客户介绍证券投资的基本知识<br/>③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息<br/>④向客户介绍开户、交易等业务流程
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证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是()
证券公司代销金融产品,不得( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.代委托人接收客户购买金融产品的资金
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书,宣传推介材料,拟向客户提供的其他文件、资料。
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面和电子以记录和保存
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