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关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
多选题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
A. 应当了解客户的身份、财产和收入状况
B. 应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C. 委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D. 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
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多选题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
答案
多选题
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
A.家庭成员情况 B.B投资目标、风险偏好 C.C身份、财产和收入状况 D.D金融知识和投资经验
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。<br/>Ⅰ.客户的身份<br/>Ⅱ.客户的财产和收入状况<br/>Ⅲ.客户的金融知识<br/>Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
单选题
证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券经纪人可以从事的活动包括( )。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认 Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品 Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况 Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投资经验 Ⅳ.投资目标
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有( )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目标Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是( )。
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是( )。
证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料
证券经纪人可以从事的活动包括()。<br/>①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>②向客户介绍证券投资的基本知识<br/>③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息<br/>④向客户介绍开户、交易等业务流程
关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是()。
证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书,宣传推介材料,拟向客户提供的其他文件、资料。
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是( )。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
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