风险预警和风险化解过程中，经办人员或业务审批人员存在明显过错或过失行为，但事后能积极采取补救措施，最终化解风险且未造成损失的，应视情况予以减责、免责（）

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 在办理业务过程中，突遇通讯或系统故障，在未判明情况之前，经办人员可以再次提交该笔业务。（） 记账人员与经济业务或事项的审批人员、经办人员、财产保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制 对于已列入人行备案系统风险案例的，经办人员可以以列入风险案例为由拒绝办理（） 城商行汇票复核后由经办人员办理资金移存（） 基金业务中，经办人员在办理下列（）过程中需主管授权确认后上传信息 记账人员与经济业务或会计事项的审批人员、经办人员、财务保管热源的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。（ ） 记账人员与经济业务事项或会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当相互分离并相互制约（） 记账人员与经济业务或会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。() 记账人员与经济业务或会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职权限应当明确，并相互分离、相互制约。（　） 客户风险管理手段包括风险控制和风险化解。 客户风险管理手段包括风险控制和风险化解（） 业务经办人员可以兼任稽核检查（） 业务经办人员可以兼任稽核检查（） 抵、质押品风险预警是针对过程中发现的风险，发布风险信号进行风险预警或风险提示（） 如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。 记账人员与经济业务或会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，但可以不相互制约（）