单选题

操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致()的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失

A. I
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. I、III

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单选题
投资交易中的操作风险主要指由于人员,流程,系统或外部因素造成的()
A.交易失误 B.交易量大额波动 C.交易未实现 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的(  )。
A.交易量大能波动 B.交易未实现 C.交易失误 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
(2021年真题)投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的( )。
A.交易量大能波动 B.交易未实现 C.交易失误 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致()的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失
A.I B.II、III C.I、II、III、IV D.I、III
答案
单选题
()是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险
A.交易过程中的合规风险 B.操作风险 C.政策风险 D.市价暴露风险
答案
单选题
()是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险
A.操作风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.投资交易过程中的合规风险
答案
单选题
投资交易过程中的操作风险可以来自( )。Ⅰ.人员Ⅱ.流程Ⅲ.系统Ⅳ.外部因素
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
形成操作风险的因素主要有四个:人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中,哪些属于人员因素?()
A.内部欺诈 B.知识/技能匮乏 C.核心雇员流失 D.外部欺诈/盗窃 E.违反用工法
答案
单选题
操作风险,是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险(包括战略风险和声誉风险)()
A.正确 B.错误
答案
单选题
交易过程中的(  )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A.合规风险 B.操作风险 C.政策风险 D.财务风险
答案
热门试题
形成操作风险的因素主要有四个:人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中,不属于人员因素的是() 形成操作风险的因素主要有四个:人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中,属于人员因素的有() 操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发,下列属于内部流程的有()。   操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。( ) 操作风险可按人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别分类。(?)? 操作风险是由于不健全或失败的内部程序、人员、系统以及外部事件所导致损失的风险() 操作风险是指由于不完善或者有问题的内部程序、人员、系统或外部事件造成的直接或者间接损失的风险() 操作风险损失指由于操作风险事件带来的财务损失,其中不包括() 操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的风险。() ()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险 关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险 (2018年)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险 ()是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险。 在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素。它是指()。 在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素。它是指(  )。 在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素。它是指(  )。 在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素,它是指()。 在影响操作风险的因素中,交易/定价错误属于内部流程类的因素。它是指()。 操作风险是指由于()的不完善或失误,外部事件造成的直接或间接损失的风险。 操作风险可分为由()所引发的风险。Ⅰ.人员Ⅱ.系统Ⅲ.流程Ⅳ.外部事件
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