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交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
单选题
交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 政策风险
D. 财务风险
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单选题
交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A.合规风险 B.操作风险 C.政策风险 D.财务风险
答案
单选题
投资交易过程中的操作风险可以来自( )。Ⅰ.人员Ⅱ.流程Ⅲ.系统Ⅳ.外部因素
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的( )。
A.交易量大能波动 B.交易未实现 C.交易失误 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
投资交易中的操作风险主要指由于人员,流程,系统或外部因素造成的()
A.交易失误 B.交易量大额波动 C.交易未实现 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
(2021年真题)投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的( )。
A.交易量大能波动 B.交易未实现 C.交易失误 D.交易价格大幅波动
答案
单选题
()是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险
A.交易过程中的合规风险 B.操作风险 C.政策风险 D.市价暴露风险
答案
单选题
()是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险
A.操作风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.投资交易过程中的合规风险
答案
单选题
交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素,它是指在交易过程中,()。
A.市场价格发生重大变化引起的定价差异 B.与市场上同类金融产品的定价有很大差别 C.由于产品成本增加,出现定价困难 D.未遵循操作规定,使交易和定价产生了错误
答案
多选题
基差定价交易过程中,买方叫价交易的交易流程包括( )。
A.采购环节 B.套期保值环节 C.贸易环节 D.点价环节
答案
单选题
()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险
A.操作风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.投资交易过程中的合规风险
答案
热门试题
操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致()的风险。I、基金资产财产损失II、基金公司声誉受损III、受到监管部门处罚IV、基金公司财产损失
证券交易过程中,清算使整个交易过程结束。()
()是指由内部工作流程、风险控制系统、员工职业道德、信息和交易系统问题导致交易过程中发生损失的风险。
()是指由内部员工工作流程、风险控制系统、员工职业道德、信息和交易系统问题导致交易过程中发生损失的风险。
假定所有拟评估资产已经处在交易过程中,这是指()。
商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于( )。
商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于 ( )
商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于()
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( )。
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( )。
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节.( )
买卖双方在交易过程中由于违约所进行的受损方向违约方索赔的行为,不属于电子商务的交易过程。
属于投资交易过程中的隐性成本的是( )。
在交易过程中,卖方的基本义务是( )。
在交易过程中,卖方的基本义务是()
非对称信息指交易过程中交易双方所掌握的信息量不对称。()
在期货投机交易过程中,须关注( )。
期货交易过程中,全部交易为对冲平仓了结。()
信用风险指由于债务人或交易对手违约而形成损失的风险,包括等过程中交易对手违约所带来损失的风险()
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