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对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构未产生后果的,中国人民银行可以()
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构未产生后果的,中国人民银行可以()
A. 处二十万元以上五百万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
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单选题
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构未产生后果的,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五百万元以下罚款 B.责令限期改正 C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以()
A.处五十万元以上五百万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 C.处二十万元以上五百万元以下罚款 D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五十万元以下罚款 B.责令限期改正 C.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
多选题
按照规定,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存()
A.客户身份资料在业务关系结束后2年 B.客户交易信息在交易结束后5年 C.客户身份资料在业务关系结束后5年 D.客户交易信息在交易结束后2年
答案
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 C.处二十万元以上五百万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
多选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全 B.准确 C.完整 D.保密
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
单选题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结()
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在()应当至少保存5年
A.业务关系结束前 B.业务办理结束后 C.客户账户销户后 D.业务关系结束后
答案
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构应向()提交可疑行为报告。
金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。
金融机构因未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,处()罚款。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构对客户的身份资料,自业务结束当年计起至少保存()年。
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金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )
金融机构应当按照的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。( )
金融机构应按照原则,妥善保存客户身份资料和交易记录()
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录()
金融机构应当保存的客户身份资料包括()
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按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,下列说法正确的有()。
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
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