单选题

PCAOB受美国证券交易委员会的监管,但不属于政府机构,PCAOB的每个委员都是全职独立的服务人员,他们不能受雇于“PCAOB”以外的任何机构、个人或从事任何商业活动,且不能从公众会计公司获取任何好处与利益,任期()年,每人最多两任。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 12

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单选题
PCAOB受美国证券交易委员会的监管,但不属于政府机构,PCAOB的每个委员都是全职独立的服务人员,他们不能受雇于“PCAOB”以外的任何机构、个人或从事任何商业活动,且不能从公众会计公司获取任何好处与利益,任期()年,每人最多两任。
A.3 B.5 C.10 D.12
答案
主观题
SFC(美国证券交易委员会)四个核心部门是什么?
答案
单选题
在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()
A.共同基金 B.封闭式基金 C.上市开放式基金 D.单位投资信托
答案
单选题
证券公司董事会设( ),委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
判断题
美国证券交易委员会(SEC)在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。
A.对 B.错
答案
判断题
美国证券交易委员会(SEC)在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是( )。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是()。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
单选题
下列不属于证券交易所监管职责的是(  )。
A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理
答案
单选题
美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市。 上市公司会计监督委员会(PCAOB)的成立是美国注册会计师监管体制的一次重大改革,在此之前,美国注册会计师监管体制都是以行业自律为主,PCAOB的出现使监管明显有了政府干预的性质。其职责主要包括()。 参与美国存托品种发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司 证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。 如果股票指数期货合约的标的物满足以下条件()之一,美国商品期货委员会(CFTC)和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数 下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是()。 下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是() 下列不属于证券交易所理事会职责的是(  )。 下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。 下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。 我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。Ⅰ.董事会Ⅱ.会员大会Ⅲ.理事会Ⅳ.专业委员会 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司 美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定,向( )人以内的特定投资者募集证券为私募债券,不受美国证券交易委员会限制,约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 以下不属于证券交易所理事会职责的是() 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.证券交易委员会 Ⅲ.审计委员会 Ⅳ.风险控制委员会 美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括()。 以下()不属于证券交易所交易系统。 以下()不属于证券交易所交易系统。 下列不属于证券交易机制目标的是( )。 下列不属于中国银行业监督管理委员会监管职责的是()。
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