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美国证券交易委员会(SEC)在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。

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判断题
美国证券交易委员会(SEC)在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。
A.对 B.错
答案
判断题
美国证券交易委员会(SEC)在 2006年决定允许非美国公司在美国上市可以采用 IFRS进行报告。
答案
单选题
在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()
A.共同基金 B.封闭式基金 C.上市开放式基金 D.单位投资信托
答案
主观题
SFC(美国证券交易委员会)四个核心部门是什么?
答案
多选题
美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括()。
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响或控制分析师的考核和薪酬 B.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 C.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
答案
单选题
参与美国存托品种发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市()
A.正确 B.错误
答案
判断题
美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市。
答案
多选题
如果股票指数期货合约的标的物满足以下条件()之一,美国商品期货委员会(CFTC)和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数
A.含5个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%;平均日交易额处于最后1/4的成分股累计的平均日交易额超过5000万美元,如果指数至少有15个股票则超过3000万美元 B.含5个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;每个成分股均为大盘股(按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票) C.含10个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%;平均日交易额处于最后1/4的成分股累计的平均日交易额超过5000万美元,如果指数至少有15个股票则超过3000万美元 D.含9个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;每个成分股均为大盘股(按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票)
答案
单选题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
答案
热门试题
美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定,向( )人以内的特定投资者募集证券为私募债券,不受美国证券交易委员会限制,约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。<br/>①美国证券交易委员会<br/>②存券银行<br/>③托管银行<br/>④中央存托公司 证券公司董事会设( ),委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会 有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高,所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高,对投资者的吸引力就越大。() 美国期货市场由商品期货交易委员会( 1953年,美国国家电视制式委员会提出制 美国纳斯达克市场的证券交易制度是() 美国最早的证券交易所是() 美国商品交易委员会持仓报告中最核心的内容是(  )。 美国联合癌症分期委员会() 美国的州际商业委员会属于() 我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。Ⅰ.董事会Ⅱ.会员大会Ⅲ.理事会Ⅳ.专业委员会 ()年,美国反虚假财务报告全国委员会设立COSO委员会,专门研究内部控制。 2006年,中国证券业协会证券分析师委员会正式成立。 美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业,其重点管理范围不包括()。 美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括( )。 美国商品交易委员会持仓报告中,商业持仓指的是()的持仓 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.证券交易委员会 Ⅲ.审计委员会 Ⅳ.风险控制委员会 1790年,美国第一个证券交易所——( )成立。 名词解释:美国州际贸易委员会
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