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向非本行人员和机构透露客户的大额交易违反了信息保密的规定。
判断题
向非本行人员和机构透露客户的大额交易违反了信息保密的规定。
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向非本行人员和机构透露客户的大额交易违反了信息保密的规定。
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判断题
本行工作人员应严格遵守反洗钱工作保密规定,不得向任何单位和个人泄露大额和可疑支付交易信息,不得向任何单位和个人透露客户被询问、核查和调查的信息()
答案
单选题
会员披露客户信息违反了保密原则的为( )。
A.为法律诉讼出示文件或提供证据 B.为后任注册会计师提供审计准则所要求的沟通内容,沟通前未征得客户的同意 C.接受注册会计师协会或监管机构的质量检查,提供客户的审计工作底稿 D.在事务所的手册中列示为客户的某项目做咨询成功的案例和相关业绩数据,且已取得客户的授权
答案
判断题
客户交易信息属于商业秘密,未经客户授权严禁任何人员通过任何形式或渠道获取、保存或向其他机构和人员透露。
答案
单选题
银行从业人员在受雇期间,不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息。
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行从业人员在受雇期间,不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息()
答案
判断题
客户基础信息和交易信息属于商业秘密,未经授权严禁任何人员通过任何形式或渠道获取、保存或向其他机构和人员透露()
答案
单选题
本行员工必须遵守保密规定,下列哪项行为违反了保密规定?()
A.不在接受记者采访中谈及国家秘密和商业秘密事项 B.在星巴克阅办秘密文件资料 C.不擅自复制或销毁秘密文件、资料 D.不以任何方式泄露所接触和知悉的涉密信息
答案
主观题
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向谁提供
答案
主观题
金融机构应当遵守(),不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息,不得向任何单位或个人透露客户被询问、核查和调查的信息。国家另有规定的除外。
答案
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。
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各级机构应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,以及依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供()
客户经理的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定()。
下列情况中,会员披露客户信息违反了保密原则的是( )。
会计结算岗位人员在受雇期间及离职后,均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息()
会计结算岗位人员在受雇期间及离职后,均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息()
本行各级机构应当为大额交易和可疑交易报告工作提供必要的资源保障和信息支持()
银行业从业人员离职后,可以不受“不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息”规定的约束()
银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间,不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息,离职后不受约束()
银行从业人员在离职后,可以随意透露客户资料和交易信息。
本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则()
审核人员应妥善做好信息保密工作,严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息()
下列行为中违反了银行业从业人员职业操守“信息保密”规定的有()
银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定()。
银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定()。
下列()行为违反了涉密信息系统的保密管理。
下列_______行为违反了涉密信息系统的保密管理。()
《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》所称大额交易报告,是指客户单笔交易或者当日累计交易超过规定金额,本行依法向提交的报告()
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