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当专责舞弊调查人员处于以下哪种状态时是最有效的?( )Ⅰ.在公司内办公。Ⅱ.向董事会或首席合规官报告。Ⅲ.在公司以外的地点办公。Ⅳ.不向任何人报告,从而确保发出警告者的隐秘性。
单选题
当专责舞弊调查人员处于以下哪种状态时是最有效的?( )Ⅰ.在公司内办公。Ⅱ.向董事会或首席合规官报告。Ⅲ.在公司以外的地点办公。Ⅳ.不向任何人报告,从而确保发出警告者的隐秘性。
A. 只有Ⅱ
B. Ⅰ和Ⅱ
C. Ⅰ和Ⅳ
D. Ⅲ和Ⅳ
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单选题
当专责舞弊调查的人员处于下列哪种状态时效果最差?()
A.在公司办公场所办公 B.在公司办公场所以外的地点办公 C.向董事会报告 D.向首席合规官报告
答案
单选题
当专责舞弊调查人员处于以下哪种状态时是最有效的?( )Ⅰ.在公司内办公。Ⅱ.向董事会或首席合规官报告。Ⅲ.在公司以外的地点办公。Ⅳ.不向任何人报告,从而确保发出警告者的隐秘性。
A.只有Ⅱ B.Ⅰ和Ⅱ C.Ⅰ和Ⅳ D.Ⅲ和Ⅳ
答案
单选题
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答案
多选题
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A.要考虑违规违纪问题的性质和调查人员的能力、特长等。 B.要注意调查人员的回避。 C.突发事件或重大违规问题,相关业务部门应派人参加调查。 D.对调查人员要严明纪律,增强廉洁自律意识和法纪观念
答案
多选题
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A.借款人及项目是否符合规定条件。 B.借款人生产经营及财务状况,在建设项目中应承担的义务及享有的权利。 C.项目基本情况,包括项目建设内容 D.项目资金筹措方案及落实情况,包括投资构成和来源 E.对以财政资金为还款来源的,要了解掌握近年来政府财政(政府主管部门)收支节余情况及拨款计划的执行情况。
答案
主观题
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答案
单选题
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答案
单选题
市场调查人员开始调查时()。
A.有时是先搜集第二手资料,有时先搜集第一手资料 B.总是先搜集第一手资料,再决定是否需要搜集第二手资料 C.只是搜集第一手资料 D.总是先搜集第二手资料,再决定是否需要搜集第一手资料
答案
单选题
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A.使用诱导性语言 B.使用压制性语言 C.充分听取相关人员的陈述和申辩 D.终止相关人员的陈述和申辩
答案
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