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合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险()

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合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 ( )
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合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险()
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合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。()  
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单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价 B.组织制定合规管理程序以及合规手册 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策
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单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作
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单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
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单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,其履行的职责不包括(  )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
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多选题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有(  )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
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多选题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 E.保持与监管机构日常的工作联系。跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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单选题
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.银监会 B.银行业协会 C.监事会 D.员工
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银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。 银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括(      )。 根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。   监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责() 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题] 合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是() ()应当监督董事会、高级管理层相关合规职能的履行。 948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告() 合规应从高层做起,当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。() ()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
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