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以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
单选题
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A. ①②
B. ②④
C. ③④
D. ①④
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单选题
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①② B.②④ C.③④ D.①④
答案
多选题
以下关于证券公司的说法正确的有( )
A.证券公司的注册资本为实收资本 B.证券公司不能为股东提供担保 C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元 D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元
答案
多选题
以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]()
A.分公司不具有企业法人资格 B.证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准 C.证券公司不可以设立分公司 D.证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
答案
多选题
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )
A.可以公开发行或非公开发行 B.期限≤1年 C.强制评级 D.强制担保 E.在中央结算公司托管结算
答案
多选题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )
A.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售 B.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准 C.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50% D.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
答案
单选题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )
A..Ⅰ、Ⅱ B..Ⅰ、Ⅲ C..Ⅲ、Ⅳ D..Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅴ C..Ⅲ、Ⅴ D..Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是( )。
A.集中竞价 B.协议 C.做市 D.标购竞价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
答案
单选题
以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()。
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选 B.网点较多,便于传统客户交易买卖 C.客户经理专业水平相对较高,服务也较好 D.主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
答案
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以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是( )。
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。
券商柜台市场是指由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易( )自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间报价与服务系统。
以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是()。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()
关于证券公司柜台市场,证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告
证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是( )。
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。
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关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是()
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
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