商业银行开展理财业务不得存在以下情形（）
A. 滚动发售
B. 混合运作
C. 期限错配
D. 分离定价
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商业银行开展理财业务不得存在以下情形（）
A.滚动发售 B.混合运作 C.期限错配 D.分离定价
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商业银行从事代销业务，不得有以下情形（）
A.经授权或超越授权范围开展代销业务，假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品，或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料 B.将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售，或者采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品 C.违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售 D.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件，或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品
答案
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》，存在以下情形之一的农村商业银行，省联社可暂停其开展理财业务（）
A.部门设置和人员配备达不到要求的 B.新增委外或投顾管理的 C.因违规宣传、销售和经营行为，导致客户投诉等舆情事件，被监管部门或市场主管部门处罚的 D.投资出现重大损失、多次出现流动性风险或案件的 E.监管部门或省联社检查认定理财业务管理存在重大问题、风险隐患的
答案
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，商业银行从事代销业务，不得有以下情形（）
A.销售文件应当由客户签字逐一确认 B.假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品 C.在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料 D.未经授权或超越授权范围开展代销业务
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商业银行个人理财业务管理暂行办法，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件（）
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度和有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员 B.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系 C.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件 D.中国银行保险监督管理委员会规定的其他审慎性条件
答案
商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离（）
A.理财业务与其他业务相分离 B.理财产品与其代销的金融产品相分离 C.理财产品之间相分离 D.理财业务操作与其他业务操作相分离。 E.理财业务与电子银行相分离
答案
商业银行开展理财业务应遵守（）。
A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责 B.投资者自担投资风险并获得收益 C.信息保密不披露的原则 D.成本可算的原则 E.风险可控的原则
答案
商业银行开展理财业务，应当确保（）
A.理财业务与其他业务相分离 B.理财产品与其代销的金融产品相分离 C.理财产品之间相分离 D.理财业务操作与其他业务操作相分离
答案
商业银行开展个人理财业务时，下列情形应予以禁止的有()。
A.利用个人理财业务从事洗钱活动 B.泄露客户个人交易信息 C.向客户披露理财产品的有关投资管理信息 D.不当使用客户个人资料 E.为客户进行理财产品风险揭示
答案
商业银行不得开展或者参与具有、、特征的资金池理财业务（）
A.滚动发行 B.连续发行 C.集合运作 D.分离定价
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热门试题
商业银行开展个人理财业务实行（）
商业银行开展理财业务，应当遵守（）原则
商业银行开展理财业务应遵循（ ）原则。
商业银行开展个人理财业务，应遵守（）。
商业银行开展理财业务，应当遵循（ ）原则。
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件（）
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件（）。
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件（）
根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形（）
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。
商业银行开展个人理财业务实行____和____。（ ）
商业银行开展个人理财业务的优势包括
商业银行开展理财业务，正确的做法是（）
商业银行开展个人理财业务存在以下（）情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。
以下关于商业银行开展个人理财业务的说法错误的是（ ）。
以下关于商业银行开展个人理财业务的说法错误的是（ ）。
商业银行开展个人理财业务和代销证券投资基金属于商业银行的（）
在我国，商业银行开展个人理财业务实行（ ）。
商业银行开展个人理财业务说法正确的有（）。
在我国，商业银行开展个人理财业务实行( )。
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