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下列选项中,有( )情形发生时,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
单选题
下列选项中,有( )情形发生时,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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多选题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()
A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的; B.符合第二十七条规定自查发现的案件的; C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的; D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案
多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形是()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
多选题
路风责任人员有下列情形之一的,从轻或减轻责任追究。
A.交代问题或自查自纠的 B.主动退回违纪违规所得的 C.影响或有效阻止不良后果发生的 D.主动检举他人问题,对路风问题调查起到积极作用的
答案
判断题
根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
答案
多选题
具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()
A.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 B.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的 C.银行自查发现案件的 D.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的
答案
多选题
以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害 B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果 C.积极配合案件调查有重大立功表现 D.因不可抗力造成违法违规
答案
判断题
根据责任认定情况,对于自查发现、主动揭露案件的,不可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
答案
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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()
下列哪些情况,可以对相关责任人员依法给予处分()。
下列哪些情况,可以对相关责任人员依法给予处分?
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