多选题

具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()

A. 受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
B. 认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的
C. 银行自查发现案件的
D. 积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

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多选题
具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()
A.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 B.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的 C.银行自查发现案件的 D.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的
答案
多选题
银行业金融机构对案件责任人员做出的责任认定,包括()
A.免责 B.从轻或减轻处理 C.问责 D.从重问责
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
多选题
有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
答案
多选题
自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员()
A.免予处理 B.从轻处理 C.减轻处理 D.不予处理
答案
单选题
()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
A.案件问责 B.违规问责 C.行为问责 D.员工问责
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
答案
多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
答案
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按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括( ) 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任: 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 银行业金融机构立案之日起多久对案件责任人员做出处理决定 银行业金融机构立案之日起多久对案件责任人员做出处理决定 以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为() 有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括: 根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理: 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理() 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理 按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定? 银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定
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