单选题

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。
A.基金托管人 B.行业自律组织 C.中国证监会及其派出机构 D.律师事务所
答案
单选题
行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。
A.公开谴责 B.暂停会员资格 C.责令改正 D.取消会员资格
答案
单选题
政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金行业自律组织的作用包括()。Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金行业自律组织的作用包括()。I.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保险营销员因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的,所属保险公司应当自知悉之日起()
A.3日,中国保监会 B.3日,当地保监局 C.5日,中国保监会 D.5日,当地保监局
答案
单选题
(2019年真题)股权投资基金行业自律组织的作用包括(  )。Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
由非官方的行业自律组织规定并对组织成员有一定约束力的利率是()。
A.市场利率 B.优惠利率 C.公定利率 D.基准利率
答案
单选题
保险行业协会的道德功能是指保险行业协会能够对其成员和从业人员的道德产生功效或影响的能力,换言之,保险行业协会的基本道德功能是自律。这种自律功能表现为():①制定从业人员道德和行为准则;②组织签订自律公约;③对违规人员与组织做出适当惩戒;④必要时提请保监会对违规人员与组织进行行政处罚。
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
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由非官方的行业自律组织规定并对组织成员有约束力的利率为()。 由非官方机构的行业自律组织加以规定的,对组织成员有一定的约束力,这种利率是 ( ) 行业自律可以针对市场和企业主体不同的实际情况以及违规违法行为产生的原因,依据法律政策及时采取()并制定相应行业规则等自律措施,帮助企业、个人及时反映和有效解决有关诉求及诱发违规违法行为的相关问题。 政府监管机构对违法违规市场采取的监管措施和行政处罚不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 保险营销员因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的, 根据《保险营销员管理规定》, 所属保险公司应当自知悉之日起 5 日内向() 报告。 保险营销员冈经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的,根据《保险营销员管理规定》,应当向中国保监会报告,其报告的执行者是() 检验检测相关行业协会可以制定行业规范和自律规则,对违规的会员采取警告、、开除会员资格等惩戒措施() 行业自律组织的类型有() 银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分() 最近()个月内,挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的,不能进入创新层。 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员()内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责,挂牌公司不得进入精选层。 基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。 行政处罚中,()是行政处罚主体对违法行为人所作的谴责与告诫。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。<br/>Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。 会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告() 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责,挂牌公司不得进入精选层。 对单位出现的违法违规行为,只能对单位进行处罚,不能处罚任何个人()
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