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如果券商作为发行人直接上市,自己可否担任保荐机构?

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主观题
如果券商作为发行人直接上市,自己可否担任保荐机构?
答案
主观题
如果券商作为发行人直接上市,自己可否担任保荐机构
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判断题
发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的,发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。
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判断题
发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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多选题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A.严格控制风险 B.规范运作 C.信守承诺 D.信息披露
答案
主观题
券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构?
答案
主观题
券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构
答案
多选题
在上市保荐期间,存在()情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议
A.发行人进行财产清算 B.保荐机构被证监会撤销保荐机构资格 C.发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构 D.保荐机构负责另一个证券发行项目
答案
单选题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
A.3%;3% B.5%;5% C.7%;7% D.10%;10%
答案
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发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导() 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。<br/>Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系<br/>Ⅲ发行人存在的主要风险<br/>Ⅳ相关承诺事项<br/>Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系 根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。() 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系,下列说法中正确的是()。 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构( ) 保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论 发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐 下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(  ),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 我国《证券法》规定,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 (2008年)保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构( ) 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。() 保荐机构应在发行保荐书中对下列哪些事项发表明确意见?( ) Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构的推荐结论 保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括(  )。Ⅰ 发行人是否符合发行条件Ⅱ 发行人存在的主要风险Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ 保荐机构的推荐结论
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