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P国人民银行约见银行高级管理人员谈话需()批准后可执行。
单选题
P国人民银行约见银行高级管理人员谈话需()批准后可执行。
A. 中国人民银行反洗钱工作人员
B. 被约见入
C. 单位负责人
D. 部门负责人
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单选题
P国人民银行约见银行高级管理人员谈话需()批准后可执行。
A.中国人民银行反洗钱工作人员 B.被约见入 C.单位负责人 D.部门负责人
答案
判断题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要部门负责人批准后可执行()
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,()
A.r /u003e中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等 B.5日 C.10日 D.1日 E.2日
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()
A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的; B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的; C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的; D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
答案
单选题
约见金融机构高级管理人员谈话,必须由人民银行行长、分管行长主持。()
A.是 B.否
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写()
A.《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》 B.《反洗钱非现场监管质询通知书》 C.《反洗钱非现场监管走访通知书》 D.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
答案
多选题
中国人民银行支付系统参与者有下列情形之一的中国人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员要求其就有关问题作出说明或限期整改()
A.屡次违反支付系统业务管理规定 B.因清算账户余额不足导致支付系统清算窗口开启 C.支付系统相关业务处理或运行管理存在安全隐患 D.未按要求配合中国人民银行开展支付系统建设、应急演练或业务宣传
答案
单选题
中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话,应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持,并至少有名以上反洗钱监管人员参与()
A.2 B.3 C.1 D.5
答案
判断题
约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施()
答案
单选题
约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。()
A.是 B.否
答案
热门试题
下列情形中,银行业从业人员中的高级管理人员应当接受监管部门约见的是( )。
参与者有哪些情形之一,人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员,要求其就有关问题作出说明或限期整改
金融机构未经中国人民银行批准,有下列( )情形的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。
个人征信机构的董事、监事、高级管理人员,应当在任职前取得中国人民银行核准的任职资格。
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以约见金融机构董事、高级管理人员,针对重要问题进行警示谈话,或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明()
村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有()。
()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。
()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。
人民银行有权依法对金融机构直接负责的董事、高级管理人员、其他责任人员给予纪律处分()
村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有()义务。
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。
中国人民银行就哪些重要事项作出的决定 ,必须报国务院批准后方可执行?
监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理的重大事项进行说明,这种监管方式是( )。
个人征信机构任命未取得任职资格董事、监事、高级管理人员的,由中国人民银行责令改正并给予警告;情节严重的,处罚款()
简述商业银行高级管理人员任职的消极条件。
关于银行高级管理人员任职的消极条件不包括()
简述商业银行高级管理人员任职的消极条件
申请《支付业务许可证》的,需经审查后,报中国人民银行批准()
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话。
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项可不作出说明()
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