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严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()
单选题
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()
A. 业务管理风险
B. 市场风险
C. 客户信用风险
D. 业务规模风险
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单选题
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()
A.业务管理风险 B.市场风险 C.客户信用风险 D.业务规模风险
答案
单选题
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的( )。
A.市场风险 B.客户信用风险 C.业务管理及集中度风险 D.信息技术风险
答案
多选题
证券公司在进行融资融券业务时,严格合同管理、履行风险提示内容包括()
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险 B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码 D.记录和分析客户持仓品种以及交易情况,根据客户的交易情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级和额度
答案
单选题
证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模和集中度风险 D.业务管理风险
答案
单选题
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
融资融券业务管理风险控制的措施包括()
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕 C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施 D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
答案
单选题
在银行风险管理中,( )的主要职责是负责执行风险管理政策并在董事会授权范围内就风险管理事项进行决策,负责建立银行风险管理体系,组织管理各项风险管理活动,有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险。
A.高级管理层 B.董事会 C.监事会 D.股东大会
答案
多选题
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料
A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
单选题
( )是商业银行风险管理的执行机构,主要职责是负责执行风险管理政策并在董事会授权范围内就风险管理事项进行决策,负责建立银行风险管理体系,组织管理各项风险管理活动,有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险。
A.高级管理层 B.董事 C.董事会办公室 D.董事会秘书
答案
单选题
融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。
A.财产担保 B.财产质押 C.财产托管 D.财产信托
答案
热门试题
简述劳动合同履行风险控制方法。
简述劳动合同履行风险控制方法
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
保险业务风险管理过程中,()可以有效地防范逆向选择风险、降低赔付率。
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
根据《证劵公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近()各项风险控制指标持续符合规定。
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①经营证券经纪业务已满2年;②公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;④财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则
《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。
《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()
证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
各机构要严格执行前中后台业务操作规程,审查人员要()履行职责,充分识别风险隐患并进行风险提示。
企业的风险管理者应该对企业内的合同与协议的订立、履行进行监督管理,从而有效地管理企业的()。
负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》,其基本内容应包含()。<br/>①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险<br/>②提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格<br/>③提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度<br/>④提示
531托收业务中,风险控制实时化对()信息进行风险提示
负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
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