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基金行为监管的三条底线是( )。Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利Ⅱ.不能进行非公平交易Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
单选题
基金行为监管的三条底线是( )。
Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利
Ⅱ.不能进行非公平交易
Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东
Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金行为监管的三条底线是( )。Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利Ⅱ.不能进行非公平交易Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
我们有义务保护公司的非公开信息,以下属于非公开信息的有()
A.采购合同 B.产品定价 C.公司战略目标 D.公司的招聘宣传页 E.技术规范、图纸 F.设备的工艺参数
答案
单选题
根据《电力监管信息公开办法》第三条负责全国电力监管信息的公开()
A.国家电力监管委员会 B.电力企业监管部门 C.质量监督机构
答案
判断题
各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。()
答案
判断题
郑拓利用未公开信息交易案是一系列涉嫌利用未公开信息交易案例中获利金额最高的一起“老鼠仓”案件。()
A.对 B.错
答案
多选题
下列属于内部非公开信息的有( )
A.财务报告 B.财务预算 C.市场信息 D.企业成本构成 E.审计报告
答案
主观题
下列属于内部非公开信息的有()
答案
单选题
关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
对“非公开信息”的收集可以采用查阅法()
答案
热门试题
“三条底线”是什么?
非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,“放松管制、加强监管”的三条底线不包括( )。
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易,以下表述错误的是( )。
非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
( )年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
评估专业人员进行价值评估,需要搜集公开的相关信息,下列选项中属于非公开信息来源的是()
评估专业人员进行价值评估,需要搜集公开的相关信息,下列选项中属于非公开信息来源的是( )
()年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现
( )年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
对于企业价值评估非公开信息来源的内容,下列选项属于该内容的是()。
下列关于利用未公开信息罪说法正确的是( )。
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。 Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息Ⅳ.有限公开信息
(2020年真题)具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
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