多选题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不符合规定的有()。  

A. 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B. 通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益
C. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D. 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

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单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施 B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问(  )等环节实行留痕管理。Ⅰ服务提供Ⅱ客户回访和投诉处理Ⅲ业务推广Ⅳ协议签订
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平 B.诚实信用 C.公正 D.谨慎
答案
多选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不符合规定的有()。  
A.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 B.通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益 C.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收环节的说法不正确的是( )。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用 C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用 C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.5 B.8 C.10 D.20
答案
单选题
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ服务提供Ⅱ客户回访和投诉处理Ⅲ业务推广Ⅳ协议签订
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
A.经纪业务 B.财富管理业务 C.资产管理业务 D.证券投资咨询业务
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ服务提供 Ⅱ客户回访和投诉处理 Ⅲ业务推广 Ⅳ协议签订  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中()等环节实行留痕管理。Ⅰ.服务提供Ⅱ.客户回访和投诉处理Ⅲ.业务推广Ⅳ.协议签订 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的(  )实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.客户回访Ⅲ.协议签订Ⅳ.投诉处理 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访 按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ 业务推广Ⅱ 协议签订Ⅲ 服务提供Ⅳ 客户回访 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.业务推广 Ⅳ.服务提供 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.客户回访和投诉处理 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.业务推广 下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》() 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.客户回访Ⅱ.协议签订Ⅲ.业务推广Ⅳ.服务提供 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是() 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是( )。 ( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()Ⅰ. 发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。 2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会发布了( )。①《证券研究报告暂行规定》②《证券投资顾问业务暂行规定》③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》
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