判断题

员工明知办理的业务存在规避或违反法律法规、监管规定、本行规章制度情形的,应当立即报告,由相关部门或人员处理()

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判断题
员工明知办理的业务存在规避或违反法律法规、监管规定、本行规章制度情形的,应当立即报告,由相关部门或人员处理()
答案
判断题
对于违反法律法规、监管规定和我行规定的各类行为,员工应坚决抵制、用于举报()
答案
多选题
在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时,注册会计师的目标包括( )。
A.遵循诚信和良好职业行为原则 B.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为 C.采取有助于维护公众利益的进一步措施 D.向适当机构报告该事项,即使法律法规没有要求进行报告
答案
判断题
风险不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险()
答案
单选题
下列各项中,不属于在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时注册会计师的目标的是( )。
A.采取有助于维护公众利益的进一步措施 B.遵循诚信和良好职业行为原则 C.与客户的管理层和治理层保持良好关系 D.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取(  )的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
()是因为农合机构违反法律法规及监管规章而导致的风险。
A.信用风险 B.市场风险 C.合规风险 D.操作风险
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。<br/>①监管谈话<br/>②出事警示函<br/>③责令改正<br/>④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
对违反法律法规、监管规定或者本行规章制度的行为,员工应当,并就报告事项协助有关部门开展调查()
A.事后报告 B.立即报告 C.书面报告 D.视违规程度决定是否报告
答案
单选题
人为有意或无意违反法律法规而造成的药品安全风险是()
A.自然风险 B.人为风险 C.可控风险 D.零风险
答案
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