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风险不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险()

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风险不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险()
答案
单选题
()是因为农合机构违反法律法规及监管规章而导致的风险。
A.信用风险 B.市场风险 C.合规风险 D.操作风险
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取(  )的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时,注册会计师的目标包括( )。
A.遵循诚信和良好职业行为原则 B.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为 C.采取有助于维护公众利益的进一步措施 D.向适当机构报告该事项,即使法律法规没有要求进行报告
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。<br/>①监管谈话<br/>②出事警示函<br/>③责令改正<br/>④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
对于违反法律法规、监管规定和我行规定的各类行为,员工应坚决抵制、用于举报()
答案
多选题
下列关于违反法律法规行为的理解中,不恰当的有()。
A.违反法律法规行为是指X公司有意或无意地违反法律法规的行为 B.X公司如果违反法律法规就会对财务报表造成影响 C.管理层或员工个人从事的违反法律法规行为对财务报表都会产生重大影响 D.注册会计师应当充分关注X公司违反法律法规行为可能对财务报表产生的重大影响
答案
多选题
下列关于违反法律法规行为的理解中,不恰当的有(  )。
A.违反法律法规行为是指被审计单位有意或无意地违反法律法规的行为 B.如果存在违反法律法规行为,则对财务报表就会造成影响 C.管理层或员工个人从事的违反法律法规行为对财务报表都会产生重大影响 D.注册会计师应当充分关注甲公司违反法律法规行为可能对财务报表产生的重大影响
答案
多选题
下列关于违反法律法规行为的理解中,不恰当的有()
A.违反法律法规行为是指X公司有意或无意地违反法律法规的行为 B.X公司如果违反法律法规就会对财务报表造成影响 C.管理层或员工个人从事的违反法律法规行为对财务报表都会产生重大影响 D.A注册会计师应当充分关注X公司违反法律法规行为可能对财务报表产生的重大影响
答案
单选题
人为有意或无意违反法律法规而造成的药品安全风险是()
A.自然风险 B.人为风险 C.可控风险 D.零风险
答案
热门试题
下列各项中,不属于在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时注册会计师的目标的是( )。 在对违反煤矿安全法律法规的行为进行行政处罚时,并不是直接依据《行政处罚法》规定的这些处罚种类,而是依据()等法律法规规定的处罚种类 关于对违反法律法规行为的理解,以下说法中,不恰当的有() 下列有关对违反法律法规责任的说法中,不恰当的是() 下列关于被审计单位违反法律法规的说法中,不恰当的是() 下列关于被审计单位违反法律法规的说法中,不恰当的是(  )。 下列关于被审计单位违反法律法规的说法中,不恰当的是() 下列关于违反法律法规的表述中,正确的有( )。 下列关于违反法律法规的表述中,正确的是( )。 下列关于违反法律法规的表述中,正确的有()。 关于对违反法律法规行为的责任,以下手法中,不恰当的是()。 关于对违反法律法规行为的责任,以下表述中,不恰当的是(  )。 关于对违反法律法规行为的责任,以下手法中,不恰当的是() 判断-劳动合同违反法律法规强制性规定的,合同全部无效() 企业规章制度违反法律法规规定时,企业应承担()上的责任。 下列应对违反法律法规行为的措施中,恰当的有()。 下列有关违反法律法规的说法中,错误的是( )。 下列有关违反法律法规的说法中,错误的有()。 下列有关违反法律法规的说法中,错误的有() 下列有关违反法律法规的说法中,错误的有(  )。
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