单选题

通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者,证公司开展投资者风险承受能力测评,应充分考虑投资者( )。
Ⅰ.在证券公司开立账户的年限
Ⅱ.年龄和家庭构成情况
Ⅲ.证券投资知识和经验
Ⅳ.财务状况和需求

A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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单选题
通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者,证公司开展投资者风险承受能力测评,应充分考虑投资者( )。 Ⅰ.在证券公司开立账户的年限 Ⅱ.年龄和家庭构成情况 Ⅲ.证券投资知识和经验 Ⅳ.财务状况和需求
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有( )。①代理开立区域性股权市场证券账户②为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务③利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券④为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有(  )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构<br/>Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务<br/>Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息<br/>Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。
A.债券兑付款 B.债息 C.股息 D.红利
答案
单选题
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
A.国务院证券监督管理机构 B.其拟交易的证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证券业协会
答案
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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是() 证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。 证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。 关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。 个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司 下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。①推荐企业挂牌②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④推荐企业展示 个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者的() 投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的()等 全面指定交易是指参与证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员(“证券公司”)作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与证券交易所市场证券买卖。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。 证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 投资者通过证券公司提供的()方式办理交易结算资金转账业务 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为() 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过(  )扣收。 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
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