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下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。①推荐企业挂牌②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④推荐企业展示
单选题
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
①推荐企业挂牌
②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
④推荐企业展示
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
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单选题
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D.推荐企业展示
答案
单选题
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。①推荐企业挂牌②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④推荐企业展示
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A.1月30日 B.4月30日 C.9月30日 D.12月31日
答案
单选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
多选题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务,产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构<br/>Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务<br/>Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息<br/>Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前( )个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
下列属于证券公司可以经营的业务是( )
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )
招标代理机构可以依法跨区域开展业务()
招标代理机构可以依法跨区域开展业务()
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )
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