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根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有()。
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有()。
A. 非故意犯罪
B. 因故意犯罪被判处刑罚的
C. 刑罚执行完毕未逾3年的
D. 不能清偿到期债务
E. 刑罚执行完毕已逾3年的
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多选题
根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有()。
A.非故意犯罪 B.因故意犯罪被判处刑罚的 C.刑罚执行完毕未逾3年的 D.不能清偿到期债务 E.刑罚执行完毕已逾3年的
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.20% B.30% C.25% D.10%
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
A.40% B.25% C.30% D.15%
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.40% B.25% C.30% D.15%
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是( )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
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根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
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根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。
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根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
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