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证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理
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证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理
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主观题
证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理?
答案
主观题
证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理
答案
单选题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
答案
主观题
11.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()
答案
单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东
答案
判断题
证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
答案
热门试题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。
证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务?
证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务?
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。
证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
证券公司的资产管理业务包括()。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
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