单选题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所

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单选题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员 B.证券机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
A.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易 B.具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C.为证券交易提供集中登记 D.以上都不对
答案
单选题
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
A.企业法人 B.社会团体法人 C.事业单位法人 D.公益法人
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
多选题
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益 D.依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
多选题
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
单选题
获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
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中国证券业协会是证券业的自律性组织,是() 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 根据《证券从业人员资格管理办法》,执业人员连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书
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