登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
以下属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。①忠实客户利益②提供适当的投资建议服务③以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用④提供投资建议应具有合理依据
单选题
以下属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
①忠实客户利益
②提供适当的投资建议服务
③以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
④提供投资建议应具有合理依据
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①③④
查看答案
该试题由用户233****57提供
查看答案人数:42811
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户233****57提供
查看答案人数:42812
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
以下属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。①忠实客户利益②提供适当的投资建议服务③以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用④提供投资建议应具有合理依据
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
A.忠实客户利益 B.提供适当的投资建议服务 C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D.提供投资建议应具有合理依据
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当() Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议 Ⅳ优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当( )Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。①忠实客户利益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.②③ B.①②④ C.③ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是( )。 Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.应当首先保障股东权益
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当( )Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
答案
单选题
证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③ B.①② C.①③④ D.③④
答案
单选题
证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③ B.①② C.①③④ D.③④
答案
热门试题
证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当做到()。Ⅰ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.切实维护公司利益,特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅳ.遵守法律、行政法规的规定
证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益
证券投资顾问执业行为准则包括()。<br/>①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险<br/>③提供投资建议应具有合理依据<br/>④不得参与媒体证券节目
证券投资顾问执业行为准则包括()。<br/>①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险<br/>③提供投资建议应具有合理依据<br/>④不得参与媒体证券节目
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。 Ⅰ 忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定Ⅲ 遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ 优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。①忠实客户利益,切实维护客户合法权益②遵守法律行政法规的规定③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务④公司利益优先
证券投资顾问应公平维护客户利益不得()。<br/>Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益<br/>Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。<br/>Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益<br/>Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定<br/>Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务<br/>Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
证券投资顾问业务的基本原则包括( )。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.确保收益
证券投资顾问业务的基本原则有( )Ⅰ守法合规Ⅱ公平客观Ⅲ诚实信用Ⅳ忠实客户利益
以下属于证券投资咨询人员的是( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为是()。
只有获得( )执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP